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7月11日，中證協(xié)發(fā)布了《2024年網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”擬定名單的公示》。有公募、保險、券商等21家機(jī)構(gòu)投資者入選。這份名單目前還只是公示階段。

據(jù)悉，今年1月，中證協(xié)發(fā)布實(shí)施《網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”管理指引（試行）》（下稱《管理指引》）。這是新規(guī)實(shí)施后的首份白名單，此舉旨在將具有示范作用的網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者列入“白名單”，并實(shí)施動態(tài)調(diào)整，建設(shè)高質(zhì)量網(wǎng)下投資者隊(duì)伍。

21家機(jī)構(gòu)入圍

為促進(jìn)首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者規(guī)范參與網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)，提升網(wǎng)下投資者價值發(fā)現(xiàn)能力，引導(dǎo)專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)揮示范帶動作用，推動形成優(yōu)勝劣汰的市場生態(tài)，根據(jù)《管理指引》等有關(guān)規(guī)定，中證協(xié)組織開展了2024年網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”分類管理工作，評價期為2024年1月1日至2024年12月31日。

中證協(xié)表示，網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”是中證協(xié)對網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者過往參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和申購業(yè)務(wù)情況進(jìn)行分類管理的聲譽(yù)管理機(jī)制，并非對金融機(jī)構(gòu)的綜合業(yè)務(wù)評價，也不代表中證協(xié)對網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者未來經(jīng)營情況和業(yè)務(wù)開展情況的綜合判斷。

中證協(xié)稱，網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”不得用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

本次有21家機(jī)構(gòu)入選?；鸸居胁r基金、大成基金、廣發(fā)基金等；券商資管有華泰資管、東方資管等；保險有泰康資產(chǎn)、人壽養(yǎng)老保險等；券商有中信證券、中金公司等。

據(jù)悉，新規(guī)在證券、基金、保險等金融機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)試點(diǎn)先行，逐步將“白名單”推廣應(yīng)用到其他類型市場機(jī)構(gòu)，并從聲譽(yù)約束起步，逐步發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者在促進(jìn)市場資源配置，防范化解市場風(fēng)險，助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展等方面的積極作用。

從三個方面進(jìn)行考核

今年1月3日，中證協(xié)發(fā)布實(shí)施《管理指引》，文件的發(fā)布有一定的背景原因。

按照證監(jiān)會的行政授權(quán)，中證協(xié)建立了網(wǎng)下投資者精選名單評價機(jī)制，并于2022年發(fā)布了首份網(wǎng)下投資者精選名單，當(dāng)時有19家機(jī)構(gòu)入選。精選名單評價機(jī)制實(shí)施以來，在加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理，引導(dǎo)網(wǎng)下投資者合理審慎報(bào)價，維護(hù)新股網(wǎng)下發(fā)行秩序等方面發(fā)揮了重要作用。

為進(jìn)一步深化改革，發(fā)揮資本市場功能，推動股票發(fā)行注冊制走深走實(shí)，“科創(chuàng)板八條”提出開展深化發(fā)行承銷制度試點(diǎn)，加強(qiáng)詢報(bào)價行為監(jiān)管，研究建立網(wǎng)下專業(yè)投資者“白名單”制度等具體措施。

在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下，中證協(xié)研究建立網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者“白名單”管理制度，以更好發(fā)揮大型金融機(jī)構(gòu)的示范帶動作用，著力構(gòu)建優(yōu)勝劣汰的良好市場生態(tài)。

《管理指引》明確，自主申請進(jìn)入“白名單”的網(wǎng)下專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)具備下列條件：具有良好的綜合經(jīng)營管理能力，在上一年度監(jiān)管評級中，網(wǎng)下投資者達(dá)到A級或者相當(dāng)層級以上；具有良好的股票投資管理能力，上一年度管理的中國境內(nèi)主動權(quán)益類公募基金、社?；?、基本養(yǎng)老保險基金、保險資金、年金基金賬戶連續(xù)四個季度平均總資產(chǎn)以及自營投資賬戶股票總市值達(dá)到300億元以上；具有獨(dú)立的股票研究能力，且具有兩年以上主動股票研究、投資經(jīng)驗(yàn)的中國境內(nèi)研究人員、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理數(shù)量合計(jì)達(dá)到30人以上；具有良好的信用記錄；新股報(bào)價審慎、客觀等。

考核指標(biāo)方面，包括股票主動管理能力、合規(guī)風(fēng)控、調(diào)整項(xiàng)三大類。其中，股票主動管理能力，包括新股投研團(tuán)隊(duì)、新股績效考核、新股報(bào)價與持有期限、主動權(quán)益賬戶資產(chǎn)管理規(guī)模、長期業(yè)績等細(xì)分指標(biāo)。合規(guī)風(fēng)控主要包括上一年度刑事處罰、行政處罰和行政監(jiān)管措施、上一年度相關(guān)自律組織措施。調(diào)整項(xiàng)包括行業(yè)突出貢獻(xiàn)和監(jiān)管加分。

《管理指引》明確“白名單”分類管理應(yīng)用機(jī)制?！鞍酌麊巍狈诸惞芾砬闆r供相關(guān)監(jiān)管部門、自律組織等在分類監(jiān)管、自律管理等工作中參考使用。

同時，還明確了開通網(wǎng)下投資者注冊綠色通道等一系列激勵措施。從聲譽(yù)約束起步，逐步發(fā)揮“白名單”在引導(dǎo)網(wǎng)下投資者規(guī)范報(bào)價、延長持股期限方面的作用。